本書は「ファイナンシャル・プランニング技能検定１級試験科目及びその範囲」の学科試験「Ｃ　金融資産運用」に対応している。本テキストの記述は、とくに断り書きのない限り、原則として、平成１６年４月１日現在の法令等に基づいている。